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Stellenbeschreibung für den Leiter der internen Kontrollabteilung. Vollständiges Dokument

Arbeitsschutz / Berufsbeschreibungen

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I. Allgemeine Bestimmungen

1. Der Leiter der Internen Kontrollabteilung gehört zur Kategorie der Spezialisten der offenen Aktiengesellschaft „_______“ (im Folgenden Bank genannt).
2. Bei seiner Tätigkeit wird der Leiter der Abteilung Interne Kontrolle geleitet von:

• die geltende Gesetzgebung der Ukraine und die Vorschriften der Bank der Ukraine;
• Beschlüsse der Gesellschafterversammlung, des Verwaltungsrats und des Vorstands der Bank;
• die Charta der Bank;
• Vorschriften über die Organisation der internen Kontrolle;
• interne Dokumente, die die Aktivitäten regeln und die Politik der Bank definieren;
• diese Stellenbeschreibung.

3. Der Leiter der Internen Kontrollabteilung berichtet direkt an den Vorstandsvorsitzenden der Bank. Handelt unter direkter Aufsicht und arbeitet nach einem vom Verwaltungsrat der Bank genehmigten Plan.
4. Während der Abwesenheit des Leiters der Internen Kontrollabteilung (Urlaub, Krankheit und andere Gründe) werden seine Aufgaben von einer auf Anordnung des Generaldirektors des Unternehmens ernannten Person wahrgenommen. Diese Person erwirbt die entsprechenden Rechte und ist für die qualitativ hochwertige und termingerechte Erfüllung der ihr übertragenen Aufgaben verantwortlich.

II. Amtliche Verpflichtungen

Der Leiter der internen Kontrollabteilung ist verpflichtet:

1. Organisieren Sie eine ständige Kontrolle durch regelmäßige Inspektionen der Aktivitäten der Abteilungen der Bank und einzelner Mitarbeiter, um sicherzustellen, dass ihre Handlungen den Anforderungen der Gesetze, Vorschriften und Standards der beruflichen Tätigkeit, den internen Dokumenten, die die Aktivitäten regeln und die Richtlinien der Bank festlegen, sowie den Stellenbeschreibungen entsprechen.
2. Sorgen Sie für eine ständige Überwachung der Einhaltung festgelegter Verfahren, Funktionen und Entscheidungsbefugnisse durch die Mitarbeiter der Bank.
3. Entwickeln Sie Empfehlungen und Richtlinien, um festgestellte Verstöße zu beseitigen.
4. Überwachen Sie die Umsetzung von Empfehlungen und Anweisungen, um Verstöße zu beseitigen.
5. Sorgen Sie für die Dokumentation jedes Sachverhalts der Inspektion und ziehen Sie Schlussfolgerungen auf der Grundlage der Inspektionsergebnisse, die alle bei der Inspektion untersuchten Probleme, festgestellten Mängel und Verstöße, Empfehlungen für deren Beseitigung sowie für die Anwendung von Disziplinar- und anderen Maßnahmen widerspiegeln an Übertreter.
6. Gewährleisten Sie die Sicherheit und Rückgabe der von den zuständigen Abteilungen erhaltenen Dokumente.
7. Präsentieren Sie der Geschäftsführung der Bank und den zuständigen Abteilungen der Bank Schlussfolgerungen auf der Grundlage der Ergebnisse der Inspektionen zur Ergreifung von Maßnahmen zur Beseitigung von Verstößen sowie zum Zweck der Analyse der Aktivitäten bestimmter Mitarbeiter der Bank.
8. Informieren Sie die Organe der Bank rechtzeitig:

• über alle festgestellten Fälle von Verstößen von Mitarbeitern gegen Gesetze, Vorschriften und interne Anordnungen;
• alle neu identifizierten Risiken;
• über alle festgestellten Verstöße gegen die von der Bank festgelegten Verfahren im Zusammenhang mit der Funktionsweise des internen Kontrollsystems;
• über die Maßnahmen der Leiter der geprüften Abteilungen der Bank zur Beseitigung von Verstößen und deren Ergebnisse.

III. Rechte

1. Der Leiter der internen Kontrollabteilung hat das Recht:
2. Erhalten Sie von den Managern und ihren autorisierten Mitarbeitern der inspizierten Einheit die für die Inspektion erforderlichen Dokumente, darunter:

• Anordnungen und andere Verwaltungsdokumente der Geschäftsführung der Bank und ihrer Abteilungen;
• Buchhaltung, Buchhaltung und Berichterstattung und Geldabrechnungsdokumente;
• Dokumente im Zusammenhang mit der Computerunterstützung für die Aktivitäten der geprüften Bankabteilung.

3. Bestimmen Sie die Übereinstimmung der von Bankmitarbeitern durchgeführten Handlungen und Vorgänge mit den Anforderungen der geltenden Gesetzgebung, den Vorschriften der Bank der Ukraine, den internen Dokumenten der Bank, die die Richtlinien der Bank definieren, den Verfahren zur Entscheidungsfindung und -umsetzung sowie der Organisation der Buchhaltung und Berichterstattung, einschließlich interner Informationen über getroffene Entscheidungen, durchgeführte Transaktionen (abgeschlossene Transaktionen), Ergebnisse der Analyse der Finanzlage und Risiken der Bankaktivitäten.
4. Beziehen Sie bei Bedarf Mitarbeiter anderer Strukturbereiche der Bank ein, um interne Kontrollprobleme zu lösen.
5. Betreten Sie die Räumlichkeiten der zu inspizierenden Einheit sowie Räumlichkeiten, die der Aufbewahrung von Dokumenten (Archiven), Bargeld und Wertgegenständen (Bargeldtresore), der Computerdatenverarbeitung und der Speicherung von Daten auf Computermedien dienen, unter zwingender Beteiligung des Managers oder auf seinem im Namen eines Mitarbeiters (Angestellten) der inspizierten Einheit.
6. Erstellen Sie mit Genehmigung des Vorstandsvorsitzenden der Bank unabhängig oder mit Hilfe von Mitarbeitern der überprüften Einheit Kopien der erhaltenen Dokumente, einschließlich Kopien von Akten, Kopien aller in lokalen Computernetzwerken und autonomen Computersystemen gespeicherten Aufzeichnungen. sowie Abschriften dieser Aufzeichnungen.

IV. Eine Verantwortung

Der Leiter der internen Kontrollabteilung ist verantwortlich für:

1. Für unsachgemäße Erfüllung oder Nichterfüllung ihrer in dieser Stellenbeschreibung vorgesehenen Amtspflichten – im Rahmen der durch die geltende Arbeitsgesetzgebung der Ukraine festgelegten Grenzen.
2. Für Straftaten, die im Rahmen der Ausübung ihrer Tätigkeit begangen werden – im Rahmen der geltenden Verwaltungs-, Straf- und Zivilgesetzgebung der Ukraine.
3. Für die Verursachung von Sachschäden – innerhalb der durch die geltende Arbeits- und Zivilgesetzgebung der Ukraine festgelegten Grenzen.

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